期货行业警示案例汇编

　　(2025年第7期)

　　一、内部控制

　　案例1

　　(关键词：廉洁从业内部控制

　　制度未能有效运作)

　　【处理时间】2025年8月18日

　　【事实描述】XH期货未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作。

　　【违反规定】其违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条第一款(证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效)的规定。

　　【处理结果】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，上海证监局决定对XH期货采取责令改正的监督管理措施。

　　案例2

　　(关键词：内部控制存在缺陷、

　　相关制度流程不健全，部分现

　　场检查资料不完整、不准确)

　　【处理时间】2025年8月18日

　　【事实描述】HH期货存在未对互联网营销活动进行有效管控、未对互联网营销人员进行有效监督与管理、未对通过互联网开展商业性宣传推介内容进行审核、资产管理业务相关制度不健全、办公系统日志审计相关功能缺失等问题，反映出公司内部控制存在缺陷、相关制度流程不健全，且公司提供的部分现场检查资料不完整、不准确。

　　【违反规定】上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条(期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖)、第五十六条(期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全)，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十九条第二款(证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度，覆盖私募资产管理业务的各个环节，明确岗位职责和责任追究机制，确保各项制度流程得到有效执行)的规定。

　　【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，深圳证监局决定对HH期货采取监管谈话监管措施。

　　二、分支机构内控

　　案例3

　　(关键词：举办培训会议中存在

　　未对会议活动过程实施有效管

　　控、办会实际效果较弱)

　　【处理时间】2025年7月25日

　　【事实描述】经查，HT期货大连营业部存在以下违规事项：在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题，反映出营业部内部控制存在缺陷。

　　【违反规定】以上行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条(期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全)的规定。

　　【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，大连证监局决定对HT期货大连营业部采取责令改正的监督管理措施。

　　三、员工执业行为

　　案例4

　　(关键词：违规展业)

　　【处理时间】2025年8月1日

　　【事实描述】经查，M某在BH期货山东分公司任职期间，存在通过个人微信向客户提供有关期货交易品种、交易价格和交易方向建议的行为，且未充分揭示期货交易风险。

　　【违反规定】违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项、第三项(期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：……(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证)的规定。

　　【处理结果】根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，山东证监局决定对M某采取出具警示函的行政监管措施。

　　案例5

　　(关键词：未能谨慎、勤勉

　　尽责地为客户提供服务)

　　【处理时间】2025年8月4日

　　【事实描述】经查，G某作为GY期货安徽分公司的期货从业人员，存在指导客户通过适当性测试，未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务的情形。

　　【违反规定】上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项(期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：……(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益)的规定。

　　【处理结果】根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，安徽证监局决定对G某采取出具警示函的行政监管措施。

　　四、信息技术

　　案例6

　　(关键词：未对部分外部接入

　　信息系统开展合规评估，未

　　妥善保存外部接入信息系统

　　合规评估材料)

　　【处理时间】2025年8月6日

　　【事实描述】经查，RD期货未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料。

　　【违反规定】上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条(期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全)、第九十七条(期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度……并按照期货交易所、中国期货业协会的要求报告接入方及接入信息系统情况，不得违规为客户提供信息系统外部接入服务)的规定。

　　【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对RD期货采取责令改正的监督管理措施。

　　五、事项报备

　　案例7

　　(关键词：一名高管人员未按

　　规定进行任职备案)

　　【处理时间】2025年8月22日

　　【事实描述】经查，JS期货有限公司存在一名高级管理人员未按规定进行任职备案的情形。

　　【违反规定】违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十条第一款(期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案)的规定。

　　【处理结果】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十三条第(二)项的规定，新疆证监局决定对JS期货采取责令改正的行政监管措施。

　　山东省期货业协会工作提示

　　各会员单位及从业人员应当从上述案例中汲取深刻教训，避免重蹈覆辙，共同筑牢期货市场合规防线。在未来工作中，时刻保持警醒，严格遵守相关法律法规、规章制度，勤勉尽责、合规展业，以更加严谨的态度、更加规范的操作，切实履行市场主体责任，持续提升合规经营水平。